加密货币交易所Kraken对澳大利亚监管程序感到失望

更新时间:2025-11-17 21:33:10

澳大利亚证券和投资委员会 (asic) 已对澳大利亚 kraken 加密货币交易所的提供商 bit trade 提起民事诉讼，因为该公司未能遵守其一种交易产品的设计和分销义务。

根据 ASIC 9 月 21 日的声明，澳大利亚金融监管机构指控Bit Trade 在向澳大利亚客户提供保证金交易产品之前未能确定目标市场。

设计和分销义务是在澳大利亚提供金融产品的公司的法律要求。这些义务对公司设计满足客户预定需求的金融产品提出了具体要求，然后通过有针对性的计划进行分销。

该监管机构称，自2021年10月引入设计和分销义务以来，至少有1160名澳大利亚客户使用了Bit Trade的保证金交易产品，并产生了约835万美元（1295万澳元）的总损失。

ASIC 表示，它已于 2022 年 6 月通知 Bit Trade 其未能遵守义务，但声称在未做出相关决定的情况下继续提供该产品。

Kraken 澳大利亚业务董事总经理乔纳森·米勒 (Jonathon Miller) 告诉 Cointelegraph，ASIC 的举动令人意外，因为他认为该产品符合当地义务。

米勒表示：“一段时间以来，我们一直在尝试就此事与 ASIC 进行建设性接触，以确保我们作为 AUSTRAC 注册的数字货币交易所提供的产品保持合规。因此，我们对今天的执法行动感到既惊讶又失望。我们相信该产品的提供符合澳大利亚法律，并将继续努力澄清此事。”

Bit Trade 的保证金交易产品是一项保证金延期服务，允许客户获得高达其用作抵押品的资产价值五倍的信贷延期。

金融监管机构声称，该产品实际上是一种信贷便利，因为它为客户提供用于在 Kraken 交易所买卖某些加密资产的信贷。

ASIC 副主席 Sarah Court 表示，该诉讼程序应提醒加密行业，金融产品将继续受到监管机构的审查，以确保它们符合该国的消费者保**。